最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見

法〔2018〕305號

建設(shè)證券期貨糾紛多元化解機制，是暢通投資者訴求表達和權(quán)利救濟渠道、夯實資本市場基礎(chǔ)制度和保護投資者合法權(quán)益的重要舉措。自2016年最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》（法〔2016〕149號）以來，試點地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、試點調(diào)解組織加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，充分發(fā)揮糾紛多元化解機制作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，有效保護投資者的合法權(quán)益，試點工作取得積極成效。為貫徹《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》和《最高人民法院關(guān)于人民法院進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項提出如下意見：

一、工作目標(biāo)

1. 建立、健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機制，依法保護投資者的合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場的和諧健康發(fā)展。

二、工作原則

2.依法公正原則。充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，嚴(yán)格遵守法定程序。調(diào)解工作的開展不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。

3.靈活便民原則。著眼于糾紛的實際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時間和地點，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人解決糾紛的成本。調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時限，提高工作效率，不得久調(diào)不決。

4.注重預(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，推動健康投資文化、投資理念、投資知識的傳播。人民法院、證券期貨監(jiān)管機構(gòu)及調(diào)解組織要加強信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。

三、工作內(nèi)容

（一）加強調(diào)解組織管理

5.加強證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所及調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度。中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)證券期貨調(diào)解組織的認定和管理工作，定期商最高人民法院后公布。

6.規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評估體系和責(zé)任追究制度。

7.加強調(diào)解員隊伍建設(shè)。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn)，完善調(diào)解員從業(yè)基本要求，制定調(diào)解員工作指南，建立、完善專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。

8.調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請，不收取費用。

9.建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊制度。各級人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊，做好動態(tài)更新和維護，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息，供當(dāng)事人自愿選擇。

（二）健全訴調(diào)對接工作機制

10.證券期貨糾紛多元化解機制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。

11.調(diào)解協(xié)議的司法確認制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認其效力。當(dāng)事人申請確認調(diào)解協(xié)議的案件，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章第六節(jié)和相關(guān)司法解釋的規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)人民法院確認有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對方當(dāng)事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。

12.落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛。

經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認的，由委派調(diào)解的人民法院依法受理。

13.建立示范判決機制。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。

14.建立小額速調(diào)機制。為更好化解資本市場糾紛，鼓勵證券期貨市場經(jīng)營主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后，經(jīng)投資者申請，調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的，如投資者同意，視為雙方已自愿達成調(diào)解協(xié)議，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)接受。當(dāng)事人就此申請司法確認該調(diào)解協(xié)議的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理。

15.探索建立無爭議事實記載機制。調(diào)解程序終結(jié)時，當(dāng)事人未達成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，可以用書面形式記載調(diào)解過程中雙方?jīng)]有爭議的事實，并由當(dāng)事人簽字確認。在訴訟程序中，除涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益的外，當(dāng)事人無需對調(diào)解過程中確認的無爭議事實舉證。

16.探索建立調(diào)解前置程序。有條件的人民法院對證券、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛，在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解。

17.充分運用在線糾紛解決方式開展工作。依托“中國投資者網(wǎng)”（www.investor.gov.cn）建設(shè)證券期貨糾紛在線解決平臺，并與人民法院辦案信息平臺連通，方便訴訟與調(diào)解在線對接。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)充分運用“中國投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段，把“面對面”與網(wǎng)絡(luò)對話、即時化解等方式有機結(jié)合，研究制定在線糾紛解決規(guī)則，并總結(jié)推廣遠程調(diào)解等做法。各級人民法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，探索開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認，通過接受相關(guān)申請、遠程審查和確認、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。

（三）強化糾紛多元化解機制保障落實

18.充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的基層人民法院申請支付令的依據(jù)。

19.調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的，可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟，對方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進行審理。

20.加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，配合人民法院、調(diào)解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

21.加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機關(guān)處理。

22.加強經(jīng)費保障和人員培訓(xùn)。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織等應(yīng)當(dāng)為建立健全證券期貨糾紛多元化解機制提供必要的人員、經(jīng)費和物質(zhì)保障，加大對調(diào)解員的培訓(xùn)力度；有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作。建立人民法院與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)多層次聯(lián)合培訓(xùn)機制，不斷加強業(yè)務(wù)交流的廣度和深度。

四、工作要求

23.建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機制。各高級人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)各自指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對工作中遇到的問題加強協(xié)調(diào)；強化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機制，防止矛盾糾紛積累激化。

24.加強宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護專門機構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑，及時總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對證券期貨糾紛多元化解機制的宣傳力度，增進各方對多元化解機制的認識，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。

25.加強監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。最高人民法院民事審判第二庭與中國證券監(jiān)督管理委員會投資者保護局成立證券期貨糾紛多元化解機制工作小組，具體負責(zé)證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。各高級人民法院要指導(dǎo)、督促、檢查轄區(qū)內(nèi)人民法院落實好證券期貨多元化解機制各項工作要求。中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)各調(diào)解組織工作；各派出機構(gòu)負責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)相關(guān)調(diào)解組織加強內(nèi)部管理和規(guī)范運作，指導(dǎo)并支持各調(diào)解組織在本轄區(qū)開展工作。地方各級人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題，及時層報最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會。